來(lái)源:上海證券報 2008年6月14日 廣西天華編輯
中國證監會(huì )日前立案查處了中捷股份、九發(fā)股份兩起違法占用上市公司資金案件,按照《證券法》有關(guān)規定,中國證監會(huì )擬對兩起案件的相關(guān)企業(yè)及責任人進(jìn)行行政處罰,《行政處罰事先告知書(shū)》已陸續送出。
經(jīng)查,中捷縫紉機股份有限公司(中捷股份)第一大股東為中捷集團,第二大股東為蔡開(kāi)堅。蔡開(kāi)堅是中捷集團董事局主席,也是中捷股份董事長(cháng)。調查發(fā)現,2006年1月至2008年2月期間,蔡開(kāi)堅指使他人,采用各種欺騙手段,避開(kāi)上市公司管理程序,未經(jīng)正常審批手續,多次將中捷股份資金轉出,由中捷集團無(wú)償使用,涉及金額超過(guò)5億元。2007年3月起,中捷集團開(kāi)始歸還資金,至2008年3月全部歸還。
在九發(fā)股份一案中,山東九發(fā)食用菌股份有限公司(九發(fā)股份)第一大股東為九發(fā)集團,蔣紹慶為九發(fā)集團董事長(cháng),兼任九發(fā)股份董事長(cháng)。蔣紹慶通過(guò)九發(fā)集團的關(guān)聯(lián)企業(yè)將九發(fā)股份資金轉出,由九發(fā)集團無(wú)償使用,涉及金額超過(guò)6億元,至今未歸還。另外,上市公司還存在未按規定披露其與關(guān)聯(lián)公司的往來(lái)和重大擔保事項,定期報告存在虛假記載等違法違規行為。
兩起案件中,蔡開(kāi)堅、九發(fā)股份及蔣紹慶等上述行為,違反了《證券法》的有關(guān)規定,中國證監會(huì )將對上述企業(yè)和人員進(jìn)行處罰。蔡開(kāi)堅、九發(fā)集團及蔣紹慶等上述行為,還涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第一百六十九條之一的規定,證監會(huì )已將案件移送公安機關(guān)追究刑事責任。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,刑法修正案(六)實(shí)施后,上市公司董事、監事、高級管理人員,違背對公司的忠實(shí)義務(wù),利用職務(wù)便利,無(wú)償向其他單位或個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn),致使上市公司利益遭受重大損失的,均屬于犯罪行為。中國證監會(huì )一直將查處此類(lèi)案件作為重點(diǎn)工作之一,發(fā)現一起,處理一起,切實(shí)保護投資者合法權益,促進(jìn)上市公司健康發(fā)展。